外國投資者參與A股交易范圍進(jìn)一步放開

證監(jiān)會(huì)就相關(guān)賬戶管理制度修改正式向社會(huì)公開征求意見

為深入貫徹黨的十九大精神,落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)人才強(qiáng)國的戰(zhàn)略要求和深入推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放的部署安排,中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門上報(bào)了《關(guān)于進(jìn)一步放開外國人A股證券賬戶開立政策的請(qǐng)示》,已獲國務(wù)院原則同意。中國證監(jiān)會(huì)7月8日就《證券登記結(jié)算管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的修改草案向社會(huì)公開征求意見。

按照穩(wěn)妥有序、逐步推進(jìn)的對(duì)外開放工作原則,此次主要是放開以下兩類人員在境內(nèi)開立A股證券賬戶:一是在境內(nèi)工作的外國人;二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工。為此,擬對(duì)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定作專門修改,一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定,在原有規(guī)定的中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上,增加“符合規(guī)定的外國人”作為投資者類別之一,并規(guī)定外國人申請(qǐng)開立證券賬戶的具體辦法,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。二是修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》,將可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍,從在境內(nèi)工作的外籍員工,擴(kuò)大到所有外籍員工,即在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工,也可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象,并可按此申請(qǐng)開立A股證券賬戶。

上述對(duì)A股證券賬戶開立制度規(guī)定的修改完善,是在現(xiàn)有法律框架內(nèi),從我國資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際需要出發(fā),總結(jié)以往證券賬戶開立制度工作成果,并借鑒境外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)做法,統(tǒng)籌考慮研究擬定的一項(xiàng)長遠(yuǎn)性、基礎(chǔ)性制度建設(shè)舉措,對(duì)進(jìn)一步豐富資本市場(chǎng)投資主體,拓寬資金入市渠道,優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu),提高資本市場(chǎng)對(duì)外開放程度和國際化水平,具有重要意義。

下一步,中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)征求意見情況,抓緊研究完善上述規(guī)章的修改決定草案,按程序發(fā)布施行。作為此次擴(kuò)大開放的配套制度安排,相關(guān)部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。

需要說明的是,本次開放的外國自然人投資者,其本國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已與中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制,相關(guān)投資者開立A股證券賬戶的,必須遵守我國證券法律規(guī)定,適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。(記者 徐昭)