2018年4月24日，習(xí)近平總書記視察三峽大壩，隨后在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)上作出指示：“三峽集團(tuán)要發(fā)揮好應(yīng)有作用,積極參與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)修復(fù)和環(huán)境保護(hù)建設(shè)”。

3年來(lái)，肩負(fù)著習(xí)近平總書記的殷切囑托和“在共抓長(zhǎng)江大保護(hù)中發(fā)揮骨干主力作用”的新使命，中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)已從4個(gè)城市的試點(diǎn)先行，到16個(gè)沿江城市的拓展合作，再向長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市全面鋪開，城鎮(zhèn)污水治理“三峽模式”在長(zhǎng)江沿線復(fù)制應(yīng)用、推陳出新。目前，蕪湖“廠網(wǎng)一體”、九江“廠網(wǎng)河一體”、岳陽(yáng)“廠網(wǎng)湖一體”、宜昌“兩網(wǎng)共治”等治水模式落地見效，試點(diǎn)城市污水收集率明顯提升，城市水環(huán)境明顯好轉(zhuǎn)。截至2021年底，三峽集團(tuán)長(zhǎng)江大保護(hù)累計(jì)落地投資超過(guò)2000億元，管網(wǎng)建設(shè)長(zhǎng)度超過(guò)9000公里，直接服務(wù)人口近600萬(wàn)。

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱三峽發(fā)展公司）作為三峽集團(tuán)重要二級(jí)子公司，根據(jù)集團(tuán)公司黨組決策部署，在做好集團(tuán)公司重大工程項(xiàng)目承監(jiān)承建工作的同時(shí)，作為集團(tuán)公司長(zhǎng)江大保護(hù)工程總承包主體責(zé)任單位，承擔(dān)集團(tuán)公司長(zhǎng)江大保護(hù)工程總承包業(yè)務(wù)，助力集團(tuán)公司在共抓長(zhǎng)江大保護(hù)工作中發(fā)揮骨干主力作用。

在承擔(dān)長(zhǎng)江大保護(hù)工程總承包業(yè)務(wù)的過(guò)程中，三峽發(fā)展公司堅(jiān)決落實(shí)集團(tuán)公司戰(zhàn)略定位和法治央企建設(shè)的要求，注重依法經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理工作。在小額參股和工程總承包業(yè)務(wù)領(lǐng)域中積極做好風(fēng)險(xiǎn)防控，形成了較為成熟的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，未發(fā)生違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng)，在建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控在控、運(yùn)作平穩(wěn)，依法治企能力明顯提高，正朝著努力建設(shè)成為國(guó)內(nèi)一流、國(guó)際知名的工程公司而奮進(jìn)。

一、 注重頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，法治工作體系不斷建立健全。

制定法治體系建設(shè)實(shí)施方案。緊緊圍繞公司“十四五”戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和改革中心任務(wù)，全面做好公司法治建設(shè)規(guī)劃，力爭(zhēng)到2025年，公司法治工作組織領(lǐng)導(dǎo)更加有力，法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)深化落實(shí)，總法律顧問(wèn)制度建設(shè)不斷完善，法律管控體系和工作機(jī)制更加健全，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)水平持續(xù)提高，法治工作隊(duì)伍履職能力明顯增強(qiáng)，依法治企整體水平顯著提升，黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、總法律顧問(wèn)牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施、業(yè)務(wù)部門充分協(xié)同、全員廣泛參與的法治工作格局全面形成，公司法治工作體系建設(shè)達(dá)到一流水平。

成立法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。法治建設(shè)工作列為一把手工程，公司成立了法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各職能、業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員，負(fù)責(zé)制定本公司法治建設(shè)總體規(guī)劃、目標(biāo)和相關(guān)重大方針政策，部署、督導(dǎo)本公司法治建設(shè)重點(diǎn)工作，研究解決本公司法治建設(shè)中的重大問(wèn)題。小組每年至少召開1次會(huì)議，下設(shè)辦公室，由公司法律合規(guī)部具體負(fù)責(zé)相關(guān)工作。

加強(qiáng)黨委對(duì)法治工作的領(lǐng)導(dǎo)。公司黨委著力把握政治方向、協(xié)調(diào)各方職能、統(tǒng)籌法治建設(shè)、督促依法履職、培養(yǎng)法治隊(duì)伍、創(chuàng)造法治環(huán)境，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿依法治企各方面，確保全面依法治國(guó)戰(zhàn)略得到貫徹落實(shí)，實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)和依法治企的有機(jī)統(tǒng)一。公司黨委結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際定期學(xué)法，組織學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、長(zhǎng)江保護(hù)法、建設(shè)工程司法解釋等法律培訓(xùn)課程。公司法律合規(guī)部定期向公司黨委匯報(bào)法治工作和風(fēng)險(xiǎn)管控情況，已成為常態(tài)化工作模式。

落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)。制定了《公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》，公司黨委書記、執(zhí)行董事、總經(jīng)理作為主要負(fù)責(zé)人，是推進(jìn)公司法治建設(shè)工作的第一責(zé)任人。辦法從履責(zé)要求、具體職責(zé)、執(zhí)行落實(shí)等多個(gè)方面，對(duì)法治建設(shè)第一責(zé)任人的職責(zé)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，確保公司主要負(fù)責(zé)人切實(shí)履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)到位。

二、 突出法律審核，注重事先預(yù)防，法律支撐服務(wù)作用日益顯現(xiàn)。

切實(shí)做好三項(xiàng)法律審核。公司嚴(yán)格按照國(guó)資委和集團(tuán)公司關(guān)于法律審核工作的辦法要求，注重對(duì)各類經(jīng)濟(jì)合同、規(guī)章制度和重大決策的法律審查，不斷提高審核的質(zhì)量和效率，確保審核完成率達(dá)到100%。目前，公司法律合規(guī)部門已基本做到小額合同24小時(shí)內(nèi)完成審核并反饋法律審核意見，大額合同3個(gè)工作內(nèi)予以回復(fù)的工作機(jī)制；全過(guò)程參與各類規(guī)章制度的制定和修改工作，及時(shí)根據(jù)法律法規(guī)的變化，做好合規(guī)性審核；根據(jù)需要及時(shí)對(duì)重大決策出具法律意見書，相關(guān)代表參與公司決策會(huì)議。

加大重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管控。工程總承包項(xiàng)目作為公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，建設(shè)過(guò)程和合同履約中的風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)多發(fā)，稍有不慎，公司將面臨巨大的履約障礙和潛虧風(fēng)險(xiǎn)。為此，公司針對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目、設(shè)備監(jiān)造項(xiàng)目、檢測(cè)維修項(xiàng)目、工程總承包項(xiàng)目、分包項(xiàng)目、施工過(guò)程、設(shè)備物資采購(gòu)、勞務(wù)用工等領(lǐng)域常見的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)一歸集整理，在合同審核過(guò)程中集中作出風(fēng)險(xiǎn)提示，避免不同的業(yè)務(wù)部門重復(fù)發(fā)生類似的風(fēng)險(xiǎn)隱患。專門制定了《分工合作協(xié)議》《機(jī)械設(shè)備租賃合同》《勞務(wù)分包合同》《聯(lián)合體協(xié)議》《施工合同》《專業(yè)分包合同》《房屋租賃合同》《勞務(wù)派遣協(xié)議》等數(shù)十份合同范本，并進(jìn)行推廣使用。

重視關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。小額參股投資項(xiàng)目評(píng)估審核、授權(quán)委托辦理過(guò)程、傳統(tǒng)監(jiān)理監(jiān)造項(xiàng)目投標(biāo)階段、物資服務(wù)招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程、疫情常態(tài)化合同履約過(guò)程、重大資產(chǎn)處置等往往風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，是風(fēng)險(xiǎn)管控的重要環(huán)節(jié)。針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要節(jié)點(diǎn)，公司充分利用網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)、短名單、合格供應(yīng)商資源庫(kù)、企查查等信息資源，持續(xù)開展前置信用審查、法律盡職調(diào)查和合法合規(guī)性審核工作，反復(fù)進(jìn)行法律論證、對(duì)癥下藥，通過(guò)提前介入、過(guò)程參與、修正糾偏、事后補(bǔ)救等多種形式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示或者出具法律審核意見書，切實(shí)發(fā)揮法律監(jiān)督效能，凸顯法律支撐服務(wù)作用。

三、 加強(qiáng)合規(guī)管理，統(tǒng)籌各類資源，風(fēng)險(xiǎn)管控互聯(lián)互通形成合力。

合規(guī)審核深度參與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和日常管理。公司始終堅(jiān)持合規(guī)管理理念不動(dòng)搖。合規(guī)管理、法律審核與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、職能管理工作深度融合，實(shí)現(xiàn)了流程嵌入，避免了“兩張皮”現(xiàn)象。2021年，公司本著法律審核作為合規(guī)審查重要組成部分、防止重復(fù)工作、簡(jiǎn)化工作流程、規(guī)避關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、推行大合規(guī)理念的工作原則，整合了合規(guī)咨詢與審查管理辦法、法律事務(wù)管理辦法、合規(guī)管理制度，修訂形成了《公司合規(guī)審查管理辦法》。辦法明確法律合規(guī)部是公司合規(guī)審查管理工作的牽頭部門，各部門、各單位是職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)的合規(guī)審查責(zé)任主體，在開展業(yè)務(wù)審核過(guò)程中，應(yīng)將合規(guī)審查作為業(yè)務(wù)審核的重要內(nèi)容。合規(guī)審查是規(guī)章制度、重大決策、合同及招投標(biāo)文件簽訂、授權(quán)委托管理、重點(diǎn)人員管理、投資經(jīng)營(yíng)等重要經(jīng)營(yíng)和管理行為的必經(jīng)程序。

統(tǒng)籌構(gòu)建“四位一體、互聯(lián)互通”的大風(fēng)控體系。全面整合合規(guī)管理、法律審核、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理等職能職責(zé)，打破傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防控思維，堅(jiān)持以問(wèn)題為導(dǎo)向，更加關(guān)注可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)隱患，把風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為公司職能管理和業(yè)務(wù)監(jiān)督過(guò)程中的系統(tǒng)工程，進(jìn)而將違規(guī)投資經(jīng)營(yíng)追責(zé)、審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)律檢查外的其他監(jiān)督管理職責(zé)調(diào)整至公司企業(yè)管理部（法律合規(guī)部），實(shí)現(xiàn)了各類職能的協(xié)調(diào)統(tǒng)一、有效銜接。重點(diǎn)梳理合規(guī)、內(nèi)控、法律、全面風(fēng)險(xiǎn)的側(cè)重點(diǎn)，做到有的放矢、相互補(bǔ)充，從不同角度、不同環(huán)節(jié)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，防止重復(fù)交叉、管理拖累，有效對(duì)接和配合其他管理部門和業(yè)務(wù)單位各司其職。在大風(fēng)控合規(guī)管理體系和理論框架下，公司著力構(gòu)建法治央企建設(shè)引領(lǐng)下的大風(fēng)控格局。

四、 發(fā)揮總法作用，提升隊(duì)伍能力，明確分工運(yùn)轉(zhuǎn)體系持續(xù)發(fā)力

健全總法律顧問(wèn)為核心的工作體系。在國(guó)資委和集團(tuán)公司的推動(dòng)下，為適應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模和自身發(fā)展所需，公司目前建立了以總法律顧問(wèn)制度為核心，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)、法律顧問(wèn)具體負(fù)責(zé)，分工合作、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，積極防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的法律事務(wù)工作組織體系。

僅2021年，公司就通過(guò)校招或者人才引進(jìn)的形式招聘了5名法律顧問(wèn)，均持有法律職業(yè)資格證書。此外，公司還配備了一名專職副總法律顧問(wèn)?？偡深檰?wèn)的充分履職和統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織機(jī)構(gòu)的獨(dú)立設(shè)置、專業(yè)法律顧問(wèn)的配齊配強(qiáng)，有效提升了公司風(fēng)險(xiǎn)防控的工作能力。

普法宣傳和培訓(xùn)教育有效提升法治氛圍。近年來(lái)，公司舉辦了多期主題鮮明、形式多樣的普法活動(dòng)，如開展法治講堂、觀看法治節(jié)目、解讀法治專題、舉辦以案釋法等，有效推動(dòng)公司全員增強(qiáng)了法治精神的認(rèn)同感、法律法規(guī)的熟悉度、法治實(shí)踐的參與度。尊法守法、依法辦事逐漸成為公司員工的思維自覺(jué)和行動(dòng)自覺(jué)。組織開展了專門針對(duì)工程專業(yè)人員、法律實(shí)務(wù)人員就PPP項(xiàng)目合同體系、建設(shè)工程司法解釋和實(shí)務(wù)案例、長(zhǎng)江保護(hù)法等進(jìn)行解讀和培訓(xùn)，聘請(qǐng)外部專業(yè)律師提供法律服務(wù)支撐，參加國(guó)資委、集團(tuán)公司和外部機(jī)構(gòu)的履職培訓(xùn)等，有效提高了公司法律顧問(wèn)的專業(yè)能力和自身水平，促進(jìn)了公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念的培育。

（長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司法律合規(guī)部副主任 王長(zhǎng)春）