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以法治體系建設奠定公司穩(wěn)健發(fā)展基礎

2022年07月08日 15:35 | 作者:康俊 | 來源:人民政協(xié)網(wǎng)
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習近平總書記指出,法律是治國之重器,法治是國家治理體系和治理能力的重要依托。全面推進依法治國,是解決黨和國家事業(yè)發(fā)展面臨的一系列重大問題,解放和增強社會活力、促進社會公平正義、維護社會和諧穩(wěn)定、確保黨和國家長治久安的根本要求。對中央企業(yè)而言,貫徹落實全面依法治國首要的就是要推進全面依法治企。

商飛集團財務有限責任公司(以下簡稱商飛財務公司)于2017年開始籌建,受集團總部委派,我作為內(nèi)部法律顧問參與了商飛財務公司籌建全程,并于公司成立后在法律風控部任職。四年來,正是堅持了全面依法治企的基本理念,商飛財務公司順利實現(xiàn)了批籌、開業(yè)以及平穩(wěn)運營,并于2020年實現(xiàn)了飛機金融業(yè)務零的突破,在堅守初心的道路上不斷前行。

商飛財務公司作為中國商飛公司唯一一家持牌金融機構(gòu),備受關注。在經(jīng)營中,商飛財務公司業(yè)務面臨的主要風險包括信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險和信息科技風險等。作為一家新機構(gòu),為克服“新人”“新制度”和“新業(yè)務”帶來的風險隱患,商飛財務公司在集團總部的指導下,以法治建設為著力點,全面推動法治、合規(guī)與風險管理體系建設。

一、 依法治企在經(jīng)營中的具體展開

(一)學法知法,法治理念教化人心

商飛財務公司定期舉辦法治合規(guī)講座,公司經(jīng)營班子帶頭組織學習金融業(yè)務和相關法律文件,開展制度宣貫與案例警示教育,利用工作例會等多種平臺宣貫法治合規(guī)管理在金融機構(gòu)運營中的重要作用。結(jié)合制度評估、流程編寫及核心業(yè)務系統(tǒng)設計等工作,組織全體員工對照學習各類金融業(yè)務制度,促進理解與運用。全體員工結(jié)合業(yè)務操作實踐,深入辨識業(yè)務風控要點,主動發(fā)現(xiàn)問題與缺陷,積極提出意見和建議。經(jīng)過上述努力,商飛財務公司全員的法治合規(guī)意識顯著提高,基本形成了“守規(guī)矩、控風險”的良好氛圍。

(二)尊法守法,法人治理架構(gòu)分權(quán)制衡

商飛財務公司按照《公司法》及《銀行業(yè)金融機構(gòu)全面風險管理指引》,于成立之初便建立了符合國家法律規(guī)定和監(jiān)管要求的法人治理架構(gòu)。股東委派董事成立董事會,董事會設置風險管理、審計、薪酬與考核三個專門委員會,定期審議法治重要制度、風險管理政策、風險合規(guī)自評報告等重要事項,確保董事履行風險管理職責。經(jīng)營層按照前中后臺分離原則,保障業(yè)務風控條線相對獨立;設立多個專業(yè)委員會,其中信貸審查委員會負責信用風險審查,推動法律風控人員發(fā)揮核心決策作用。資產(chǎn)負債管理委員會負責流動性風險把控,保障資金支付安全。以上各職能與崗位之間職責明確、分工制衡,確保了法人治理架構(gòu)的運行有效性。

(三)立法從嚴,制度流程規(guī)范操作

商飛財務公司高度重視制度建設工作,將制度建設上升到“公司立法”的高度。秉承“業(yè)務開展,制度先行”的管理原則,在集團總部及監(jiān)管機構(gòu)的指導下,于公司籌備階段便制定了100余篇規(guī)章制度,基本覆蓋全部的金融業(yè)務領域。正式運營三年來,運用專項評估與法治合規(guī)審查等手段,對資金結(jié)算、存放同業(yè)、信貸等全業(yè)務領域制度予以及時修訂,確保相關制度符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管最新要求。公司指定法律風控部作為制度建設的歸口管理部門,履行“制度立法”審查職責。通過不斷努力,商飛財務公司基本形成了有效、合法、合規(guī)的制度體系,保障了業(yè)務的順利開展。

(四)護法有道,信息系統(tǒng)嚴把守門關

商飛財務公司運用網(wǎng)絡化、信息化手段為客戶提供金融服務,結(jié)算、信貸、同業(yè)等所有主營業(yè)務均通過核心業(yè)務系統(tǒng)運行。對于財務公司而言,核心業(yè)務系統(tǒng)既是基礎生產(chǎn)設施,也是主要的法治管理手段,更是基本的風險控制工具。對于核心業(yè)務系統(tǒng),商飛財務公司均進行嚴格的測試評估,編寫測試案例,測試評估的目的,一是確保系統(tǒng)流程與制度規(guī)定流程完全一致;二是設置系統(tǒng)自動校驗管理條件,實現(xiàn)風險控制自動化;三是實現(xiàn)系統(tǒng)操作過程自動留檔,做到可檢查可審計。在核心業(yè)務系統(tǒng)設計投產(chǎn)過程中,法律工作人員全程深度參與,從需求提出、系統(tǒng)實現(xiàn)到上線評審,法律工作人員在不同階段分別履行“運動員”“裁判員”等多重角色,保證了系統(tǒng)設計的合法合規(guī)。目前,商飛財務公司以標準化、表單化、信息化為標準,初步建成了風控約束條件內(nèi)嵌、可執(zhí)行可追溯可檢查的信息化業(yè)務流程管控體系,保障了業(yè)務風險控制有效。

(五)執(zhí)法必嚴,檢查監(jiān)督促執(zhí)行

商飛財務公司堅持主動辨識和評估風險,初步形成了常態(tài)化的法治合規(guī)檢查和報告機制。每年度,由法律風控部牽頭,采用專項檢查與部門自查相結(jié)合的方式開展了多項次的專項風險檢查,審計稽核部開展內(nèi)審監(jiān)督,進行項目專項審計。風險檢查項目與審計項目交叉互補,初步實現(xiàn)了對于業(yè)務條線的全覆蓋。對于發(fā)現(xiàn)的問題,全部制訂了整改計劃和方案,并列入公司專項計劃,逐月考核。

公司為確保檢查整改落實,督促各部門自查自糾,制定了行為規(guī)范、全面計劃管理、督辦工作管理、違規(guī)問責、獎懲管理等一系列監(jiān)督考核制度,法治風險合規(guī)考核內(nèi)容占員工考核權(quán)重不低于40%。

二、 推動依法治企的心得與體會

(一)堅持合法合規(guī)經(jīng)營

法治是企業(yè)現(xiàn)代化管理的重要管理工具。法治央企建設工作如想取得更為積極的成效,就要始終堅持依法合規(guī)經(jīng)營。不能因為想要在發(fā)展中謀取更多的經(jīng)濟利益或政治利益,就以觸犯合規(guī)紅線為代價,將企業(yè)置于合規(guī)風險的漩渦中,最終使企業(yè)和國家都因此蒙受損失。因此,要使企業(yè)在法治化軌道上健康發(fā)展,就要以企業(yè)的長遠利益為發(fā)展目標,嚴守合法合規(guī)經(jīng)營底線,將依法治企、依法管企滲入企業(yè)的核心文化中,讓企業(yè)在依法合規(guī)的法治文化中健康發(fā)展和成長。

(二)堅持法律監(jiān)督與金融業(yè)務相融合

企業(yè)法治建設工作不僅要強化對企業(yè)合同、規(guī)章制度、重要決策和授權(quán)委托的審核,還要鼓勵和引導法律工作人員通過盡職調(diào)查、合同談判、合同簽約、合同履行檢查等方式深度參與企業(yè)投資融資、對外擔保、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、物資采購、招標投標等重點領域業(yè)務,通過參與內(nèi)部審批、執(zhí)行等關鍵環(huán)節(jié)管理等方式,強化法律工作人員對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門相關業(yè)務的監(jiān)督。同時,重點強化企業(yè)法律顧問全程深度參與法人治理、授信審批、投融資、資產(chǎn)處置等重要事項,從項目立項到盡職調(diào)查、合同談判、合同簽約、合同履約等重大項目,使法律把關成為經(jīng)營活動的必經(jīng)環(huán)節(jié),法律的“紅線”成為各級管理者的必守底線,有效避免和減少各類法律風險。

(三)堅持在實踐中歷練法律顧問隊伍

法律工作對公司業(yè)務風險控制、轉(zhuǎn)型升級及國際化經(jīng)營的保障作用有目共睹,因此要實現(xiàn)法治央企建設,建設的基礎就是要打造一支高素質(zhì)、復合型的法律人才隊伍。針對現(xiàn)有法律人員金融業(yè)務經(jīng)驗不足等問題,在加強業(yè)務培訓的基礎上,堅持在實踐中進行歷練,干中學,學中干。“紙上得來終覺淺、絕知此事要躬行”,積極探索法律顧問與授信審批、合規(guī)管理等崗位進行輪崗實操,縱深培養(yǎng)復合型的法律顧問人才。

回顧商飛財務公司走過的這幾年,正是在集團總部的堅強領導下,堅持依法治企戰(zhàn)略,確保了公司資金安全、風險可控、經(jīng)營合規(guī)。不忘初心、行穩(wěn)致遠,只有繼續(xù)堅守合規(guī)、管好風險、牢記定位、主動作為,聚焦業(yè)務重點,探索產(chǎn)融結(jié)合,不斷提升差異化金融服務能力,著力形成“基礎牢、步伐穩(wěn)、業(yè)績優(yōu)”的發(fā)展態(tài)勢,才能為助力大飛機事業(yè)取得研制成功、市場成功和商業(yè)成功作出應有的貢獻!

商飛集團財務有限責任公司法律風控部部長 康俊

編輯:何方

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