黨的十八大以來，習近平總書記主持召開了一系列重要會議、發(fā)表了一系列重要講話、作出了一系列重要論斷，深刻回答了為什么要全面依法治國、怎樣全面依法治國這個重大時代課題。在2020年11月召開的中央全面依法治國工作會議上，習近平總書記發(fā)表了重要講話，從統(tǒng)籌中華民族偉大復興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局、實現(xiàn)黨和國家長治久安的戰(zhàn)略高度，總結(jié)經(jīng)驗、分析形勢、明確任務，對當前和今后一個時期全面依法治國工作作出戰(zhàn)略部署，形成了習近平法治思想，為推進全面依法治國提供了根本遵循和行動指南。中央企業(yè)作為落實全面依法治國戰(zhàn)略部署的重要一員，在推行法治央企建設過程中，深入貫徹學習習近平法治思想，堅持依法治企，健全領導責任體系、完善依法治理體系、構(gòu)建合規(guī)管理體系、深化法律風險防控機制、持續(xù)提升法治工作能力，護航企業(yè)行穩(wěn)致遠。

一、 健全法治建設的領導責任體系

1. 堅持黨對法治央企建設的領導。黨的領導既是全面依法治國的根本保證，也是建設法治央企的保障。近年來公司持續(xù)發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實的重要作用，適時修訂及發(fā)布了公司級及各基層單位的“三重一大”管理辦法，及時研究解決有關重大問題，明確黨組織研究討論是前置程序，嚴格把控各項風險。還通過完成將黨建內(nèi)容寫進公司及控股子公司的章程，強調(diào)黨在公司的核心作用，確保了法治央企建設的貫徹落實。此外，公司于2018年7月成立了法治建設領導機構(gòu)，加強了對公司法治建設的統(tǒng)一領導，健全了法治建設組織機構(gòu)，完善了法治建設工作機制，加大了領導、督促和推動力度。

2. 貫徹落實習近平法治思想中領導干部作為法治建設的“關鍵少數(shù)”的作用。公司黨委理論學習中心組嚴格按照國資委的要求，積極開展法治建設學習，組織學習了習近平法治思想、黨中央關于全面依法治國的重大決策部署、法治央企建設、深入學習宣傳和貫徹實施憲法、中國企業(yè)如何應對境外合規(guī)體系、民法典等內(nèi)容，提高了公司領導干部運用法治思維推動企業(yè)發(fā)展、應對風險的能力。此外，公司還將“法治素養(yǎng)”作為公司選拔和任用中層管理者應具備的基本條件，優(yōu)先選拔任用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強的干部。

3. 持續(xù)落實推進法治建設第一責任人職責工作機制。進一步明確了公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理作為推進法治建設第一責任人職責，在年度工作計劃中增加了推進法治建設的相關內(nèi)容，并將推進法治建設相關工作的開展落實情況寫進了職代會述職報告中，定期匯報推進法治建設進展情況并不斷深化改進，確保法治央企建設持續(xù)、穩(wěn)健地向前推進。

二、 完善依法治理的工作體系

1. 科學有效的公司治理體系，是推進企業(yè)法治建設的基石。公司通過章程及“三重一大”管理辦法明確了股東會、董事會和經(jīng)理層的權責，規(guī)范了議事決策方式和程序。并通過發(fā)布《公司董事會議事規(guī)則》和《公司總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》等制度性文件，對公司董事和經(jīng)理層的工作進行了詳細的規(guī)定和說明，完善了運作制度機制，公司內(nèi)部治理機制得到了不斷完善。此外，公司黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會審議事項中涉及法律問題時，需提前交法律與合規(guī)部進行法律審核，同時總法律顧問列席會議，并提出法律意見，確保公司決策事項合法合規(guī)進行。

2. 法律人才隊伍是公司依法治理的重要力量。公司非常重視法律顧問隊伍建設和人才培養(yǎng)，公司設有總法律顧問，并通過《公司章程》和《法律事務管理辦法》明確推行總法律顧問制度，總法律顧問為公司高級管理人員，由具有法律專業(yè)背景的人員擔任，確保對企業(yè)決策事項的合法性問題進行有效把控。同時，公司本級設置法律與合規(guī)部，統(tǒng)籌管理公司及子公司的法律合規(guī)與風險防控事宜，部門負責人由持有法律顧問資格證書的人員擔任，部門其他人員均具有法律專業(yè)背景。公司在下屬子公司設置有專職或兼職的法律顧問，法律顧問隊伍總?cè)藬?shù)已達到公司員工總數(shù)的1.5‰。

三、 構(gòu)建較為完備的合規(guī)管理體系

1. 護航經(jīng)營管理，合規(guī)體系先行。為構(gòu)建完善的合規(guī)管理體系，公司制定發(fā)布了《公司合規(guī)管理辦法》，對公司合規(guī)管理事宜進行了詳實的規(guī)定，為合規(guī)管理工作的開展提供了制度性保障。同時，公司持續(xù)完善合規(guī)管理工作體系，成立合規(guī)管理委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作，委員會成員由公司領導班子組成，為合規(guī)工作的開展提供了組織保障。同時，公司設置法律與合規(guī)部，負責牽頭組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督公司的合規(guī)管理工作。公司其他業(yè)務部門負責各自業(yè)務領域的日常合規(guī)管理工作，從而構(gòu)建了多層次、各部門協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理體系。

2. 開展頂層設計，強化合規(guī)管控。為加強合規(guī)建設的頂層設計，公司結(jié)合集團公司“十四五”合規(guī)專項規(guī)劃，制定了公司“十四五”合規(guī)管理專項規(guī)劃，為公司“十四五”期間的法律與合規(guī)建設指明了方向。此外，公司積極向其他優(yōu)秀的公司學習，主動對標華為公司在合規(guī)管理的先進經(jīng)驗，制定并發(fā)布了合規(guī)手冊和境外合規(guī)指南，完成對高級管理人員合規(guī)培訓，將合規(guī)管理納入應知應會考試范圍，制定并完成《全員合規(guī)承諾書》的簽署。建立合規(guī)舉報及懲處制度，完善了合規(guī)舉報熱線和舉報郵箱。

3. 突出重點領域，緊抓境外合規(guī)。針對境外子公司的法律合規(guī)風險體系建設較為薄弱的情況，為切實保障境外子公司依法合規(guī)經(jīng)營，公司選擇了一家境外子公司作為樣板實施單位并發(fā)布了年度法律合規(guī)風險體系工作的整體計劃。并結(jié)合子公司業(yè)務實際及當?shù)氐南嚓P法律法規(guī)，制定了合同管理辦法、合規(guī)管理辦法、合同簽署授權及合同章管理辦法等，完善了合規(guī)管控的制度建設。此外，還根據(jù)合規(guī)建設要求，完成了境外子公司合規(guī)承諾函的確認和簽發(fā)，并制定了子公司合規(guī)手冊，建立了對其外聘常年法律顧問的準入退出和年度考核評價機制。對于新進入的海外新市場，公司根據(jù)海外市場不同國家、地區(qū)的法律差異，編寫并發(fā)布了新市場合規(guī)流程化評估指南的總則和評估流程，為進入新市場的合規(guī)評估工作提供指導。

四、 深化法律風險防控機制

1. 落實三項審核100%的要求。持續(xù)鞏固規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核制度，確保100%審核率。公司2021年對共22次的黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會決策議案進行事前法律合規(guī)審核，共完成200余項議案的法律合規(guī)審核，保證了公司重大決策事項的合法合規(guī)。對于公司制度的廢改立及法律審核，全年共完成公司本部及子公司制度審核45余項，完成對歸口管理的5個一級制度的廢改立工作。此外，還全面完成對公司年內(nèi)簽訂的所有合同、協(xié)議的法律審核，規(guī)范了合同簽署授權工作，完成公司高管、各單位年度授權、黨組織年度授權，以及超授權范圍合同授權、臨時授權委托書278件的辦理及審核。

2. 做好境外業(yè)務重點支撐。公司致力于建立健全境外法律風險防范機制和內(nèi)部控制體系，搭建了海外律師平臺，搜集整理了包括馬來西亞、南非、墨西哥等在內(nèi)的10多個國家涉及合同法、公司法、勞工法等相關海外法律法規(guī)資料庫，28項對外貿(mào)易環(huán)境國別報告。嚴格把控境外業(yè)務中的各項風險，確保海外業(yè)務合規(guī)經(jīng)營。

3. 全面參與跟蹤重點項目。對于公司境內(nèi)外的重點項目，做到從項目的投標、簽約、執(zhí)行、售后維保等全過程、全流程安排法律顧問專人提供高質(zhì)量、高效率的法律跟蹤服務，確保項目合法、合規(guī)開展。

4. 強化糾紛案件管理。持續(xù)做好爭議與糾紛案件的事前防范、事中處理、事后的管理提升。全年共處理涉訴案件1起，糾紛案件10余起。通過訴訟及多種手段并用共為公司追回、減少直接損失達數(shù)千萬元，較好地維護了公司的合法權益。

5. 積極開展普法宣傳培訓。2021年公司積極開展各項法律與合規(guī)培訓，對關鍵崗位人員組織開展了與公司業(yè)務密切相關的境外法律、民法典、合規(guī)管理、合同管理等相關的專題普法培訓以及部門內(nèi)訓，參與人數(shù)共計220余人。不斷提升了員工對公司日常經(jīng)營活動中法律風險的識別與防控能力，營造了依法合規(guī)、守法誠信的法治央企氛圍。

五、 經(jīng)驗啟示

習近平法治思想是推進全面依法治國的根本遵循，也是推行法治央企建設的行動指南。在法治央企建設過程中，要在全面學習把握習近平法治思想的科學體系、深刻領悟習近平法治思想的精髓要義的基礎上，以習近平法治思想為指引，認真落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，持續(xù)深化法治央企建設，不斷提升法治工作引領支撐能力、風險管控能力、涉外保障能力，不斷深化治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企建設，為加快建設國際化一流企業(yè)筑牢堅實法治基礎。

（中車株洲電力機車有限公司副總法律顧問、法律與合規(guī)部部長 潘竹青）