中國機械科學研究總院集團有限公司（以下簡稱 中國機械總院或集團）成立于1956年，一直致力于我國裝備制造業(yè)制造技術(shù)（基礎(chǔ)共性技術(shù)）的研究開發(fā)與推廣服務(wù)，集聚了我國裝備制造業(yè)制造技術(shù)研究開發(fā)最大的創(chuàng)新團隊，多專業(yè)最綜合的技術(shù)力量，形成了強大的技術(shù)優(yōu)勢和市場競爭力，科研成果廣泛應(yīng)用于國民經(jīng)濟和國防安全各重要領(lǐng)域，有力支撐了我國工業(yè)建設(shè)和現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展，是我國創(chuàng)新體系重要的組成部分。

近年來，中國機械總院堅持政治引領(lǐng)，認真貫徹習近平法治思想、黨中央全面依法治國戰(zhàn)略部署，落實國資委法治央企建設(shè)工作要求；堅持頂層推動，制定“大合規(guī)”體系建設(shè)規(guī)劃，健全各項規(guī)章制度，推進法治工作力度持續(xù)增強；堅持融入中心，緊緊圍繞改革三年行動目標和創(chuàng)新發(fā)展中心任務(wù),推動法務(wù)管理融入重點領(lǐng)域、嵌入關(guān)鍵環(huán)節(jié)，法治建設(shè)與經(jīng)營管理深入融合；堅持服務(wù)大局，全力做好規(guī)范管理、防控風險這篇大文章，充分發(fā)揮對集團高質(zhì)量發(fā)展的支撐保障作用，依法合規(guī)工作取得顯著成效。

一、 強化組織推動，集團法治建設(shè)水平顯著提升

中國機械總院黨委高度重視法治工作，2020年法治央企建設(shè)驗收評價中獲得85.8分，比2018年考核評價提高15.8分，法治建設(shè)與合規(guī)管理水平邁上新臺階。一是集團法治與合規(guī)管理組織體系更完善。成立法治建設(shè)工作領(lǐng)導小組與合規(guī)管理委員會，統(tǒng)籌推進集團法治與合規(guī)體系建設(shè)，基本形成在公司治理層、經(jīng)營管理層和工作執(zhí)行層等分級分層落實責任的集團法治與合規(guī)管理組織體系。二是法治建設(shè)第一責任人履職更到位。集團及各子企業(yè)主要負責人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”領(lǐng)導作用，切實履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定。三是各級總法律顧問作用發(fā)揮更有效?？偡深檰柺欠ㄖ谓ㄔO(shè)與合規(guī)管理的直接組織者，集團從完善制度、加強配備、科學考評等方面著力推進各級總法律顧問切實發(fā)揮在經(jīng)營決策中的審核把關(guān)和參謀助手作用，確保集團各級總法律顧問履職到位。四是法律合規(guī)管理制度體系更健全。依法治國落實到企業(yè)層面就是依法治企，依法治企落到實處就是以制度治企。五年來，集團持續(xù)完善公司治理規(guī)則和內(nèi)部管理制度體系，累計制（修）訂各類制度290余項，其中涉及投資決策、資金管理、采購管理、招投標、合同管理、安全環(huán)保、信息管理等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度119項。集團法務(wù)部門牽頭對在行制度進行系統(tǒng)梳理，提出“廢改立釋”意見建議，持續(xù)保持制度先進性。五是集團法治建設(shè)考核評價更規(guī)范。強化考核評價，實現(xiàn)“三個納入”：將子企業(yè)主要負責人履行推進法治建設(shè)第一責任人職責情況納入領(lǐng)導人員綜合考核評價指標體系，作為考察使用干部、推進干部能上能下的重要依據(jù)；將法治建設(shè)相關(guān)指標納入對子企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核體系，對發(fā)生重大法律糾紛造成損失及隱瞞不報或未按時報送的單位實施扣分、扣減負責人年薪等機制；將法治素養(yǎng)、法治能力要求納入領(lǐng)導干部選人用人條件，引導和督促企業(yè)領(lǐng)導干部提升法治意識，推動法治建設(shè)走向深入。

二、 強化頂層設(shè)計，系統(tǒng)推進“大合規(guī)”體系建設(shè)

一是規(guī)劃引領(lǐng)，做好法治建設(shè)頂層設(shè)計。先后開展大合規(guī)體系建設(shè)課題研究，制定集團“十四五”大合規(guī)體系建設(shè)規(guī)劃，引領(lǐng)打造“以風險為導向，法治為根本，合規(guī)為底線，內(nèi)控為手段，審計評價為促進，違規(guī)追責為警示”的科學規(guī)范、系統(tǒng)有效的大合規(guī)管理體系；按照國資委部署制定出臺《中國機械總院集團“十四五”深化落實法治建設(shè)實施方案》，進一步明確法治合規(guī)工作目標任務(wù)，細化36項落實舉措。二是以點帶面，試點推進“大合規(guī)”體系融合。2021年以三家重點子企業(yè)為試點，著力推進集團合規(guī)管理與法律、內(nèi)控、風險管理等職責體系的融合與協(xié)同，在試點基礎(chǔ)上逐年推廣，計劃2025年實現(xiàn)重點子企業(yè)大合規(guī)體系建設(shè)全覆蓋。

三、 強化服務(wù)協(xié)同，法治工作支撐保障效果更加凸顯

中國機械總院始終把融入中心、服務(wù)大局作為根本要求，推動法治與合規(guī)管理理念深入企業(yè)改革發(fā)展、融入重點業(yè)務(wù)，從專項工作向整體業(yè)務(wù)覆蓋，踐行依法治企理念，堅持依法合規(guī)經(jīng)營。一是依法參與決策，大力支撐改革發(fā)展。集團法治工作全面參與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、投資并購、科技創(chuàng)新、“雙百”試點、管理層級壓減、“兩金”壓控、重要商務(wù)談判和歷史遺留問題處置等改革發(fā)展重點任務(wù)，各級法務(wù)針對懷柔建設(shè)項目、企業(yè)改制、無形資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、內(nèi)部委貸、股權(quán)處置等事項出具風險分析和法律意見，確保重大事項依法依規(guī)、穩(wěn)妥推進。二是加強協(xié)同交流，深入開展“三項審核”。集團要求各級單位把合法合規(guī)性審核作為經(jīng)濟合同簽訂、規(guī)章制度制定、重大經(jīng)營決策的不可逾越的重要環(huán)節(jié)。三是加強風險研判，有效防范法律風險。根據(jù)糾紛案件情況，識別風險隱患，通過發(fā)布各類風險提示函，及時預(yù)警防范建設(shè)工程承攬、勞動關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)、擔保、資金管控等關(guān)鍵領(lǐng)域法律合規(guī)風險。四是做好案件管理，主動維權(quán)創(chuàng)造價值。牢固樹立“減少損失就是創(chuàng)造價值”理念，加大主動維權(quán)力度，建立重大案件跟蹤、專項督導制度，努力做到案件清、進度明、要點準、打得贏，三年來通過法律手段累計收回賬款或避免損失2.54億元。

四、 強化融合，三道防線治理體系協(xié)同聯(lián)動

注重協(xié)同，充分發(fā)揮審計、巡視和紀檢等部門的合規(guī)監(jiān)督職能，形成管理合力。一是著力構(gòu)建“大監(jiān)督”格局。通過跨部門聯(lián)動，實現(xiàn)“管理共治、體系共建、成果共享”的監(jiān)督工作格局，進一步筑牢依法、依規(guī)、依紀三道防線治理體系。二是多種途徑開展重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)檢查。將合規(guī)檢查納入各類監(jiān)督工作全過程，協(xié)同開展專項整治、民企掛靠、公務(wù)用車、采購存貨等專項工作，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理問題、推進落實整改，有效防范合規(guī)風險。三是發(fā)揮違規(guī)追責體系警示作用，提升合規(guī)意識。推進集團及各單位的責任追究工作體系全覆蓋，對違規(guī)行為零容忍、嚴查處，兩年累計查處追責事項6個，追責問責13人，規(guī)避損失風險3000余萬元。

五、 強化隊伍建設(shè)，法務(wù)人員履職能力有效提升

一是培養(yǎng)引進，集團法律人才配備明顯增強。集團各級法務(wù)人員占員工總數(shù)比例穩(wěn)定在5‰以上；連續(xù)兩年開展企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審，16人通過評審，有效提升持證比例。二是統(tǒng)籌資源，用好外部專業(yè)力量。建立外聘律所及律師顧問庫，開展外聘法律機構(gòu)評價，提高外聘法律顧問工作質(zhì)量。三是學習交流，有效提升法務(wù)人員履職能力。積極參加國資委組織的法治央企建設(shè)協(xié)作組交流，組織各級法務(wù)參加國資委中央企業(yè)高級法律管理人員和總法律顧問履職能力培訓班、法治大講堂，切實提升履職能力。

六、 強化宣傳培訓，集團大合規(guī)文化逐步形成

近年來，集團持續(xù)推進法治體系、法治能力、法治文化一體化建設(shè)，干部職工法治合規(guī)意識不斷增強。一是集團領(lǐng)導干部以上率下，帶頭尊法學法守法用法。集團建立黨委（中心組）定期學法制度，將習近平總書記全面依法治國相關(guān)論述、黨和國家重要法律法規(guī)列入干部培訓、黨支部學習內(nèi)容，先后開展民法典、國家安全法、憲法、安全生產(chǎn)法、審計法等專題學習，不斷提高領(lǐng)導干部法律意識和法治思維。二是豐富教育方式，持續(xù)培育法治合規(guī)文化。多種形式開展全民國家安全教育日、憲法宣傳周、“美好生活·民法典相伴”等宣傳教育活動，組織各具特色的法治合規(guī)培訓，針對不同崗位干部員工發(fā)放普法書籍，持續(xù)引導和培育良好的集團法治合規(guī)文化。

（中國機械科學研究總院集團有限公司黨委委員、總會計師、總法律顧問 李連清

集團審計與法律風控部副部長 周鵬，集團審計與法律風控部法律風控主管 馬琳）