近年來(lái)，有研科技集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱有研集團(tuán)）深入貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于全面依法治國(guó)的工作部署，以習(xí)近平法治思想為指引，按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的工作要求，將法治建設(shè)與集團(tuán)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和改革發(fā)展中心工作緊密結(jié)合，深入推進(jìn)法治工作從專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性工作轉(zhuǎn)變升級(jí)，探索建立了法律事務(wù)、合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)、安全環(huán)保、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、“不能腐”體制機(jī)制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等一體化協(xié)同運(yùn)作的風(fēng)控合規(guī)管理體系，依法治企能力不斷提升，全員法治素養(yǎng)顯著提高。

一、 全面加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)法治有研建設(shè)

有研集團(tuán)一直以來(lái)高度重視法治工作，主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)的第一責(zé)任人，切實(shí)履行依法治企重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)。一是集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)高度重視。成立由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)的法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)和推進(jìn)有研集團(tuán)法治工作，把法治建設(shè)納入全局工作統(tǒng)籌謀劃。二是每年組織召開(kāi)法治工作會(huì)議。有研集團(tuán)連續(xù)五年組織召開(kāi)年度法治工作會(huì)議，有研集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人部署重點(diǎn)工作，強(qiáng)力推動(dòng)法治建設(shè)工作。三是黨委中心組每年開(kāi)展法治專題學(xué)習(xí)。有研集團(tuán)黨委中心組結(jié)合集團(tuán)實(shí)際，重點(diǎn)圍繞習(xí)近平法治思想、全面依法治國(guó)、憲法、民法典等專題開(kāi)展學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)依法治企意識(shí)。

二、 健全依法治理體系，提升法治建設(shè)水平

有研集團(tuán)持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，推動(dòng)法治工作體系建設(shè)，確保依法決策、規(guī)范管理。一是明確推進(jìn)法治建設(shè)工作的董事會(huì)專門委員會(huì)。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)與風(fēng)控合規(guī)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)法律合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)控評(píng)價(jià)法律合規(guī)管理制度有效實(shí)施。二是完善總法律顧問(wèn)制度。將總法律顧問(wèn)制度寫入章程，明確總法律顧問(wèn)定位，充分發(fā)揮其審核把關(guān)作用。同時(shí)，規(guī)范總法律顧問(wèn)述職制度，集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人多次現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取各所屬公司總法律顧問(wèn)年度述職。三是研究制定權(quán)責(zé)事項(xiàng)清單。法律部門牽頭梳理集團(tuán)總部權(quán)責(zé)事項(xiàng)，制定權(quán)責(zé)事項(xiàng)清單、授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)清單，厘清權(quán)責(zé)界面，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化工作流程，提升決策效率。四是完善規(guī)章制度體系建設(shè)。強(qiáng)化法律部門對(duì)規(guī)章制度的歸口管理職責(zé)，結(jié)合公司制改制，全面梳理規(guī)章制度，制定總體規(guī)劃，按照總部制度建設(shè)年、所屬公司制度建設(shè)年和制度深化完善年的三年行動(dòng)方案，系統(tǒng)推進(jìn)層次清晰、相互銜接、務(wù)實(shí)管用的規(guī)章制度體系。

三、 建立風(fēng)控合規(guī)管理體系，推動(dòng)體系協(xié)同運(yùn)作

2016年底有研集團(tuán)組織機(jī)構(gòu)改革設(shè)立合規(guī)部，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)集團(tuán)法律事務(wù)、合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制、規(guī)章制度等管理職能，這是集團(tuán)落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委探索開(kāi)展“大合規(guī)”管理體系要求的有益嘗試，是著力提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力的重要舉措。一是探索建立風(fēng)控合規(guī)管理體系。遵循“目標(biāo)-風(fēng)險(xiǎn)-控制-監(jiān)督”的設(shè)計(jì)思想，探索開(kāi)展風(fēng)控合規(guī)管理體系建設(shè)，用表單方式直觀呈現(xiàn)重要流程、控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)事件、控制指引等要素，制定《有研集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)管理指引》，并指導(dǎo)所屬公司開(kāi)展相關(guān)工作。二是完善重點(diǎn)業(yè)務(wù)管控。站在集團(tuán)管控視角，梳理干部管理、投資管理、資金管理、風(fēng)控合規(guī)等重要領(lǐng)域，健全干部任職資格體系及選拔任用流程；完善投資管理制度，細(xì)化經(jīng)營(yíng)性投資、金融投資、科研投資、基建投資管理要求；優(yōu)化資金管控體系，健全資金集中、資金預(yù)算、銀行賬戶、授信融資等管控要求；明確風(fēng)控合規(guī)整合監(jiān)督工作機(jī)制，厘清董事會(huì)下設(shè)審計(jì)與風(fēng)控合規(guī)管理委員會(huì)職責(zé)。三是健全完善合規(guī)管理體系。貫徹落實(shí)國(guó)資委合規(guī)管理工作要求，出臺(tái)管理制度，進(jìn)一步明確合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，全面梳理分析有研集團(tuán)在出口管制、反壟斷、境外投資、市場(chǎng)交易、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工等方面面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施，健全完善合規(guī)管理體系。四是深化體系融合工作。為有效協(xié)同各類風(fēng)險(xiǎn)管控體系，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有研集團(tuán)探索開(kāi)展將合規(guī)管理體系、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)體系、“不能腐”體制機(jī)制廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系與原有風(fēng)控合規(guī)管理體系融合，逐個(gè)分析各項(xiàng)工作的性質(zhì)、內(nèi)在聯(lián)系、外部要求，結(jié)合實(shí)際情況，分別編制工作指引和工具表單，標(biāo)注索引來(lái)源，升級(jí)改版《有研集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)管理指引》。五是持續(xù)推動(dòng)體系落地。有研集團(tuán)每年以風(fēng)控合規(guī)管理指引為依據(jù)，將內(nèi)外部審計(jì)、巡視巡察、上市公司IPO過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題進(jìn)行匯總分析，選擇重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以內(nèi)控評(píng)價(jià)為抓手，全集團(tuán)定期開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，建立整合監(jiān)督數(shù)據(jù)庫(kù)，堅(jiān)持銷號(hào)管理，逐項(xiàng)落實(shí)問(wèn)題整改情況，并將問(wèn)題整改率納入所屬公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，推動(dòng)風(fēng)控合規(guī)管理要求有效落地。

四、 加強(qiáng)向子企業(yè)延伸，推進(jìn)法治責(zé)任落實(shí)

為進(jìn)一步提升各所屬公司法治工作水平，保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，有研集團(tuán)加強(qiáng)對(duì)各所屬公司法治工作的指導(dǎo)監(jiān)督。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各所屬公司成立法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)法治工作，研究部署協(xié)調(diào)法治工作重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，統(tǒng)籌推進(jìn)法治有研建設(shè)。二是落實(shí)所屬公司法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)。各所屬公司主要負(fù)責(zé)人定期聽(tīng)取法治工作專題匯報(bào)，黨組織每年開(kāi)展法治專題學(xué)習(xí)，并將法治建設(shè)第一責(zé)任人履職情況納入年終總結(jié)。三是完善所屬公司總法律顧問(wèn)制度。大力推動(dòng)總法律顧問(wèn)制度的落實(shí)，二級(jí)及部分重要三級(jí)所屬公司設(shè)置總法律顧問(wèn)，并將總法律顧問(wèn)制度寫入章程，集團(tuán)每年通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)及書面形式組織總法律顧問(wèn)述職。四是將依法治企要求納入經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。將所屬公司經(jīng)濟(jì)合同、規(guī)章制度、重要決策等法律審核納入經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，各二級(jí)所屬公司三項(xiàng)法律審核率均已達(dá)到100%，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（有研科技集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、總法律顧問(wèn) 黃倬，有研科技集團(tuán)有限公司合規(guī)部總經(jīng)理 尹嬌）