近年來，中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)國(guó)新或公司）堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院全面依法治國(guó)戰(zhàn)略和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)決策部署以及國(guó)資委工作要求，聚焦國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)目標(biāo)和功能定位，圍繞公司“1345”戰(zhàn)略目標(biāo)，將法治建設(shè)作為公司改革發(fā)展的基礎(chǔ)性、保障性工作，與改革試點(diǎn)工作同步研究、同步推動(dòng)，持續(xù)推進(jìn)“法治國(guó)新”建設(shè)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展。

一、 加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，依法治企組織建設(shè)工作堅(jiān)強(qiáng)有力

一是持續(xù)加強(qiáng)組織推動(dòng)。中國(guó)國(guó)新高度重視法治工作，始終站在政治和全局的高度推進(jìn)依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，公司黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，統(tǒng)籌“法治國(guó)新”建設(shè)各項(xiàng)工作，董事會(huì)持續(xù)推進(jìn)法治工作體系建設(shè)，經(jīng)營(yíng)層全力推動(dòng)法治建設(shè)各項(xiàng)工作，有序化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。二是持續(xù)健全工作體系。結(jié)合試點(diǎn)實(shí)際，建立“一二三四”法治工作體系。充分發(fā)揮法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組作用，統(tǒng)籌推動(dòng)依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范工作；持續(xù)推進(jìn)總法律顧問和首席風(fēng)險(xiǎn)官制度建設(shè)，總部和法治建設(shè)重要子企業(yè)全面配齊總法律顧問，風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)板塊配備首席風(fēng)險(xiǎn)官，充分發(fā)揮決策參謀和風(fēng)險(xiǎn)把控職能；抓好風(fēng)險(xiǎn)防范“三道防線”建設(shè)，發(fā)揮第一道防線首要責(zé)任、第二道防線審核責(zé)任和第三道防線監(jiān)督責(zé)任；總部及所屬企業(yè)組建法律風(fēng)控部門，打造法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控四位一體平臺(tái)，探索形成上下聯(lián)動(dòng)、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。三是持續(xù)強(qiáng)化規(guī)范引領(lǐng)。制定實(shí)施《中國(guó)國(guó)新“十四五”時(shí)期進(jìn)一步深化“法治國(guó)新”建設(shè)實(shí)施方案》《中國(guó)國(guó)新主要負(fù)責(zé)人履行法治央企建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件，并將“法治國(guó)新”建設(shè)核心要求納入公司“十四五”規(guī)劃，作為公司依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范工作的行動(dòng)綱領(lǐng)。

二、 深入開展“風(fēng)控深化行動(dòng)”，風(fēng)險(xiǎn)防控扎實(shí)有效

一是穩(wěn)步推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。將2018年確定為公司“風(fēng)險(xiǎn)防控年”，開展風(fēng)險(xiǎn)大排查，基本摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)；將2019確定為公司“風(fēng)險(xiǎn)防控深化年”，部署開展“風(fēng)控深化行動(dòng)”，突出重大風(fēng)險(xiǎn)防控；2020年按照風(fēng)險(xiǎn)“可控、在控、能控”的總體要求，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)；2021年圍繞公司“1345”戰(zhàn)略目標(biāo)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力水平；2022年落實(shí)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署，堅(jiān)決守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)底線。二是持續(xù)強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)防控。針對(duì)公司作為投資驅(qū)動(dòng)型企業(yè)的特點(diǎn)，不斷強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)把投資方向關(guān)，堅(jiān)決執(zhí)行“四不投”（看不懂的不投、管不住的不投、夠不著的不投、吃不下的不投），嚴(yán)格做到“五個(gè)守住”（守住輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)模式、守住財(cái)務(wù)性投資為主、守住國(guó)新投資生態(tài)圈、守住產(chǎn)業(yè)鏈高端、守住關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”環(huán)節(jié)），切實(shí)提升投資質(zhì)量；嚴(yán)把投資審查關(guān)，全面、客觀、真實(shí)開展盡職調(diào)查和收益預(yù)測(cè)，真實(shí)反映被投企業(yè)情況和投資價(jià)值，強(qiáng)化法律合規(guī)審核，法律合規(guī)部門全程參與投資過程，保障業(yè)務(wù)依法合規(guī)運(yùn)行；嚴(yán)把投資決策關(guān)，嚴(yán)格程序規(guī)范，研究細(xì)化“三重一大”事項(xiàng)清單，明確“四個(gè)上會(huì)，四個(gè)不上會(huì)”，落實(shí)“兩層四次”決策程序，促進(jìn)依法科學(xué)決策；嚴(yán)把投資退出關(guān)，明確提出“三分投、七分管”，健全投資項(xiàng)目復(fù)盤和后評(píng)價(jià)機(jī)制，健全投后管理制度，探索分類實(shí)施投后賦能，統(tǒng)籌規(guī)劃項(xiàng)目退出。同時(shí)，創(chuàng)新實(shí)施“五捆綁”約束機(jī)制（股權(quán)捆綁、跟投捆綁、管理費(fèi)捆綁、超額收益遞延捆綁、基金業(yè)績(jī)與年度績(jī)效捆綁），充分激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)潛能，切實(shí)提升投資價(jià)值。三是不斷健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。健全重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，制定《重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作辦法》，初步建立包括4類風(fēng)險(xiǎn)、27項(xiàng)指標(biāo)的監(jiān)控預(yù)警體系；健全重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，提前制定應(yīng)對(duì)方案，有效化解重大風(fēng)險(xiǎn)；健全風(fēng)險(xiǎn)防控協(xié)同機(jī)制，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線。

三、 強(qiáng)化公司治理，法治工作基礎(chǔ)不斷夯實(shí)

一是優(yōu)化完善公司治理體系和決策機(jī)制。健全完善投資決策授權(quán)體系，明確6類37項(xiàng)決策事項(xiàng)，促進(jìn)依法科學(xué)決策。制定實(shí)施權(quán)責(zé)事項(xiàng)清單和授權(quán)放權(quán)清單，明確11類55項(xiàng)權(quán)責(zé)事項(xiàng)和6類64項(xiàng)授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)，厘清總部與所屬企業(yè)權(quán)責(zé)界面，優(yōu)化審批流程，提升經(jīng)營(yíng)管理水平。制定實(shí)施投資項(xiàng)目負(fù)面清單和合資合作準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，明確13項(xiàng)禁止類業(yè)務(wù)以及14項(xiàng)限制類業(yè)務(wù)，提出16項(xiàng)合資合作準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患。二是持續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)。圍繞試點(diǎn)實(shí)際，探索形成以公司章程為統(tǒng)領(lǐng)，涵蓋基礎(chǔ)管理制度、指引類制度、清單類制度三層，公司治理、職能管理、業(yè)務(wù)管理和黨建工作四類，涉及總部及全系統(tǒng)五個(gè)業(yè)務(wù)板塊2809項(xiàng)制度的“三層四類五板塊”制度體系，為高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。持續(xù)開展制度“立改廢”工作，不斷強(qiáng)化制度執(zhí)行，加強(qiáng)違規(guī)責(zé)任追究，發(fā)揮制度規(guī)范引領(lǐng)作用。三是強(qiáng)化法律合規(guī)審核。將法律合規(guī)審核作為管理節(jié)點(diǎn)全面嵌入公司經(jīng)營(yíng)管理決策流程，實(shí)現(xiàn)三項(xiàng)法律審核100%全覆蓋，在此基礎(chǔ)上不斷拓展法律合規(guī)審核的深度和廣度。與此同時(shí)，公司不斷強(qiáng)化重大法律糾紛案件管理，持續(xù)加強(qiáng)“國(guó)新”商標(biāo)字號(hào)保護(hù)，依法維護(hù)國(guó)新品牌價(jià)值和合法權(quán)益。

四、 深化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行

一是加強(qiáng)合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃。成立合規(guī)委員會(huì)，統(tǒng)籌部署合規(guī)管理工作。制定實(shí)施《中國(guó)國(guó)新合規(guī)管理指引（試行）》，為公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供制度保障。二是完善合規(guī)管理流程。推動(dòng)合規(guī)管理融入業(yè)務(wù)開展全流程，通過制定負(fù)面清單、范本合同以及發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等加強(qiáng)事前防范；通過強(qiáng)化法律合規(guī)審查等加強(qiáng)事中控制；通過強(qiáng)化法律監(jiān)督、開展專項(xiàng)合規(guī)檢查等進(jìn)行事后監(jiān)督，探索構(gòu)建契合試點(diǎn)實(shí)際的合規(guī)管理流程。三是強(qiáng)化境外合規(guī)管理。持續(xù)健全境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，聚焦重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)法律問題，進(jìn)一步抓好境外法律風(fēng)險(xiǎn)防控，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。

五、 培育法治文化，法治建設(shè)軟實(shí)力有效提升

中國(guó)國(guó)新在培育形成優(yōu)秀企業(yè)文化過程中，不斷強(qiáng)化依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范理念。以開展“八五普法”工作為契機(jī)，不斷強(qiáng)化普法宣傳教育，公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平不斷提升，契合運(yùn)營(yíng)公司特點(diǎn)的法治文化深入人心。

在開展法治建設(shè)的過程中，我們也積累了一些體會(huì)：一是始終堅(jiān)持立足于公司改革發(fā)展全局，科學(xué)謀劃依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。堅(jiān)持“在法治下推進(jìn)改革，在改革中完善法治”，積極推動(dòng)依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范全面融入公司試點(diǎn)核心業(yè)務(wù)，為公司改革發(fā)展提供有力支撐。二是始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，將依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范作為改革試點(diǎn)的底線和生命線。堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)的理念，將風(fēng)險(xiǎn)防范作為企業(yè)永恒的主題，將“風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、底線思維”貫穿經(jīng)營(yíng)管理全過程。三是始終堅(jiān)持服務(wù)于公司改革試點(diǎn)核心業(yè)務(wù)，不斷提升依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范工作水平。堅(jiān)持依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范緊貼試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)際，聚焦改革試點(diǎn)的重點(diǎn)和難點(diǎn)，堅(jiān)持融入業(yè)務(wù)發(fā)展、服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。四是始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，為全面推進(jìn)依法治企和風(fēng)險(xiǎn)防范工作提供重要保證。按照“兩個(gè)一以貫之”的要求，充分發(fā)揮黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到企業(yè)改革發(fā)展全過程。

法治建設(shè)永遠(yuǎn)在路上。中國(guó)國(guó)新將繼續(xù)按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署以及國(guó)資委工作要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，圍繞公司“1345”戰(zhàn)略目標(biāo)，堅(jiān)定不移推進(jìn)“法治國(guó)新”建設(shè)，為打造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的一流綜合性國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司提供堅(jiān)實(shí)法治保障。

（中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司法律風(fēng)控部總經(jīng)理 顧錦）