華僑城集團(tuán)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，以服務(wù)集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，圍繞“建體系、搭平臺(tái)、出成果”的總體工作目標(biāo)，著力加強(qiáng)集團(tuán)法律合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理建設(shè)，搭建集團(tuán)法務(wù)人員交流平臺(tái)，深入推動(dòng)全集團(tuán)依法治企有關(guān)工作，全方位落實(shí)法治央企建設(shè)。

一、 建體系：完善法律合規(guī)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理體系，深入開展合規(guī)管理，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控底線

華僑城集團(tuán)高度重視法律合規(guī)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理體系建設(shè)，積極推進(jìn)法律合規(guī)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理體系建設(shè)工作，不斷豐富工作手段，提升工作質(zhì)量。

（一）合規(guī)管理體系持續(xù)深化

2020年，為深入貫徹落實(shí)國(guó)資委法治央企建設(shè)和合規(guī)管理工作的要求，有效防范和控制重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，華僑城集團(tuán)制定了《華僑城集團(tuán)有限公司合規(guī)管理辦法》，建立了集團(tuán)法治工作領(lǐng)導(dǎo)小組/合規(guī)管理委員會(huì)、集團(tuán)總法律顧問、集團(tuán)法律合規(guī)部和各職能部門、各級(jí)子企業(yè)等各層級(jí)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)的合規(guī)管理體系。在此基礎(chǔ)上，2021年，華僑城集團(tuán)按照全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀獨(dú)立的基本原則開展合規(guī)管理相關(guān)工作，將重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員和海外投資行為的合規(guī)作為工作重點(diǎn)，牽頭各相關(guān)所屬企業(yè)開展了部分重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)指引編制工作。此外，華僑城集團(tuán)還牽頭所屬企業(yè)云南文投集團(tuán)開展了柬埔寨、印度尼西亞兩個(gè)國(guó)家合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)防范課題研究工作，通過課題研究，不斷梳理完善境外合規(guī)管理體系，深入加強(qiáng)集團(tuán)境外合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

（二）風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理體系不斷完善

華僑城集團(tuán)積極推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理體系建設(shè)，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，將風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控管理要求嵌入日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，保障和促進(jìn)集團(tuán)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理工作按照統(tǒng)一原則、統(tǒng)一框架開展，由集團(tuán)總部自上而下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控體系進(jìn)行規(guī)劃，基本建立了集團(tuán)總部—二級(jí)企業(yè)—運(yùn)營(yíng)單位三級(jí)風(fēng)控管理體系。2020年，集團(tuán)董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控體系的建設(shè)和監(jiān)督評(píng)價(jià)，并明確了專職部門、監(jiān)督部門以及各職能部門/單位在風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控體系中的職責(zé)分工，組織體系建設(shè)不斷完善。2021年，集團(tuán)不斷完善內(nèi)控制度體系，根據(jù)國(guó)資委構(gòu)建“1+N”內(nèi)控制度體系的要求，制定了《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施辦法》，作為內(nèi)控體系的統(tǒng)領(lǐng)性文件，規(guī)定了內(nèi)控管理目標(biāo)、工作原則、管理要求和重點(diǎn)領(lǐng)域管控活動(dòng)，為后續(xù)制定內(nèi)控專項(xiàng)領(lǐng)域操作規(guī)范提供指引。

二、 搭平臺(tái)：搭建企業(yè)法務(wù)人員交流平臺(tái)，提升法治工作能力，打造水平過硬的法治工作隊(duì)伍

華僑城集團(tuán)積極搭建法務(wù)人員交流平臺(tái)，圍繞法務(wù)人員“法律風(fēng)險(xiǎn)的防范者、經(jīng)營(yíng)價(jià)值的創(chuàng)造者、法治建設(shè)的推動(dòng)者”的職責(zé)定位，通過開展主題研討、進(jìn)行調(diào)研交流、實(shí)現(xiàn)成果共享、進(jìn)行評(píng)比表彰等，加強(qiáng)了法治機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，健全了法治工作組織體系，提升了依法治企的能力和水平。

（一）形成“OCT法治同行”活動(dòng)品牌

“OCT法治同行”是2021年華僑城集團(tuán)法治工作活動(dòng)的新品牌，是按照國(guó)資委要求著力提升依法治企各項(xiàng)能力、積極培育法治文化的重要舉措。華僑城集團(tuán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)搭建交流平臺(tái)，聚焦與經(jīng)營(yíng)管理密切相關(guān)的法治工作重點(diǎn)難點(diǎn)問題，組織各所屬企業(yè)法務(wù)人員進(jìn)行研討，并以實(shí)地調(diào)研的方式開展活動(dòng)，全年覆蓋深圳、西部、云南、北方等片區(qū)，促進(jìn)了集團(tuán)各企業(yè)之間的互動(dòng)交流。

（二）提高法治工作人員專業(yè)能力

華僑城集團(tuán)高度重視法治工作隊(duì)伍的建設(shè)，以提高集團(tuán)全系統(tǒng)法治工作人員的能力和水平為目標(biāo)，集團(tuán)法律合規(guī)部開展了“合同審核思維”“康美藥業(yè)證券糾紛案件”等一系列內(nèi)部業(yè)務(wù)知識(shí)交流活動(dòng) ，并積極組織各級(jí)企業(yè)法治工作人員參加國(guó)資委法治講堂、憲法宣傳日、普法問答、專題解讀新頒布的民法典和個(gè)人信息保護(hù)法等培訓(xùn)和普法活動(dòng)，使法治工作人員通過學(xué)習(xí)、分享和運(yùn)用不斷提高法治工作的能力和水平，營(yíng)造法治工作領(lǐng)域互相學(xué)習(xí)、互相分享的良好氛圍。

（三）積極開展法治工作評(píng)比表彰

針對(duì)法治工作中涌現(xiàn)出的一批政治素質(zhì)好、專業(yè)能力強(qiáng)、成績(jī)突出的優(yōu)秀典型，華僑城集團(tuán)通過公開評(píng)選的方式，對(duì)所屬企業(yè)的優(yōu)秀法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和法律事務(wù)先進(jìn)工作者進(jìn)行了表彰，充分發(fā)揮了法治工作先進(jìn)典型的引領(lǐng)示范作用，提高了法務(wù)人員的工作熱情和積極性。

三、 出成果：助力疫情防控復(fù)工，深度融入主營(yíng)業(yè)務(wù)，總結(jié)歸納形成法治成果，積極傳播法治動(dòng)態(tài)，切實(shí)開展普法工作

（一）助力疫情防控與復(fù)工復(fù)產(chǎn)

2020年，面對(duì)突如其來的新冠肺炎疫情，華僑城集團(tuán)成立了應(yīng)對(duì)疫情引發(fā)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)職能，統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)疫情引發(fā)的經(jīng)濟(jì)合同的履行、輿情管控等方面的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。疫情防控期間，華僑城集團(tuán)先后向所屬企業(yè)印發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)了依法防控疫情、防范疫情防控期間法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)疫情涉及法律問題50問以及疫情防控相關(guān)的法律法規(guī)和相關(guān)案例，并出臺(tái)了疫情防控期間實(shí)施租金減免緩政策支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)意見，全力協(xié)助和指導(dǎo)各企業(yè)穩(wěn)步開展疫情防控和疫情后的復(fù)工復(fù)產(chǎn)等相關(guān)工作。

（二）深度融入集團(tuán)主業(yè)，保障業(yè)務(wù)發(fā)展

華僑城集團(tuán)高度重視法治工作與經(jīng)營(yíng)管理工作的融合，通過將法律合規(guī)審核嵌入企業(yè)董事會(huì)議事規(guī)則、“三重一大”決策、黨組織會(huì)議管理辦法等制度和相關(guān)環(huán)節(jié)中，做到了流程固化，為依法治企奠定了程序性基礎(chǔ)。法律合規(guī)工作人員通過參加項(xiàng)目小組、開展法律合規(guī)審核、出具法律意見和法律風(fēng)險(xiǎn)提示等方式深度參與到集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、重大經(jīng)營(yíng)決策、經(jīng)濟(jì)合同的法律與合規(guī)審核率達(dá)到100%。2021年，集團(tuán)法律合規(guī)部通過深入分析總結(jié)股權(quán)并購(gòu)案例的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，向全集團(tuán)印發(fā)了《關(guān)于股權(quán)并購(gòu)類項(xiàng)目或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)防范的提示函》，通過案例分析揭示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出風(fēng)險(xiǎn)防范參考方案的方式，不斷提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平，服務(wù)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）整理編制法治工作研究成果

在法治工作研究成果方面，一是深入學(xué)習(xí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，深刻學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想，收集整理習(xí)近平總書記關(guān)于法治的重要論述摘編，并將習(xí)近平法治思想作為集團(tuán)黨委中心組學(xué)習(xí)課題。二是創(chuàng)新開展《OCT法治+》雙月法治刊物的編印，積極傳播國(guó)資委法治動(dòng)態(tài)和信息，形成法治工作學(xué)習(xí)和宣傳成果，切實(shí)開展普法工作。三是匯總整理并印發(fā)法治工作交流成果，形成《股權(quán)合作及退出實(shí)務(wù)及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)參考手冊(cè)》《勞動(dòng)用工常見法律風(fēng)險(xiǎn)防范及勞動(dòng)爭(zhēng)議案件處理參考手冊(cè)》《企業(yè)房地產(chǎn)項(xiàng)目銷售法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)參考手冊(cè)》等參考手冊(cè)，為全集團(tuán)深入防范法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供重要指引。

近年來，華僑城集團(tuán)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，依據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)，推動(dòng)依法治企有關(guān)工作，落實(shí)法治央企建設(shè)取得了積極成效。未來，華僑城集團(tuán)將繼續(xù)探索推進(jìn)法治央企建設(shè)的新舉措、新方法，力求在依法治企工作上取得新作為、新成績(jī)。

（華僑城集團(tuán)有限公司總法律顧問 陳躍華）