證監(jiān)會8月3日披露，今年上半年，證監(jiān)會共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，市場禁入20人，進一步鞏固了依法全面從嚴監(jiān)管的良好局面，保障了資本市場的健康穩(wěn)定運行。

上述159件行政處罰中，包括上市公司信息披露違法類案件處罰63起；操縱市場類案件處罰14起；內(nèi)幕交易類案件處罰36起；私募基金違法違規(guī)案件處理6起；超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案件處罰9起；短線交易案件處罰10起；從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托案件處罰8起，以及編造傳播虛假信息、期貨市場違法等其他類型案件共10余起。

在信息披露違規(guī)案件中，昆明機床2013年至2015年年報虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計管理費用約2960.86萬元，多計成本約2.35億元，少計存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤約8049.55萬元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元；華澤鈷鎳2013年至2015年上半年未在相關(guān)年報中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況，2015年未披露為關(guān)聯(lián)方融資及借款提供擔(dān)保的情況。上述案件均為上市公司虛假陳述典型案例，證監(jiān)會依法予以嚴懲，涉嫌犯罪的依法移送公安機關(guān)。

上半年操縱市場類案件處罰有14起。其中，北八道控制多達300余個證券賬戶，采用盤中拉抬、對倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個基金或信托產(chǎn)品所開立的25個賬戶實施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢操縱“節(jié)能風(fēng)電”價格，獲利約5057.4萬元，被罰沒約1億元。何思模濫用上市公司實際控制人地位，通過發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實施“信息型”操縱獲利約6400萬元，被罰沒約1.28億元；廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱，被罰沒約1.29億元。

在內(nèi)幕交易類案件中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購重組事項，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。證監(jiān)會表示，上市公司并購重組事項向來是市場追逐熱點，決策鏈條長，持續(xù)時間久，參與主體多，如不能加強內(nèi)幕信息規(guī)范管理，就容易成為滋生內(nèi)幕交易的溫床。胡世清內(nèi)幕交易“宏達股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機床”案等案件的內(nèi)幕信息分別涉及上市公司行使優(yōu)先購買權(quán)競購轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項目、股權(quán)激勵計劃及高管變更事項、財務(wù)快報信息等其他種類。從違法主體來看，個別國家公職人員、國企高管人員無視黨紀國法從事內(nèi)幕交易，市場影響惡劣，也都依法受到了嚴懲。

對于私募基金違法違規(guī)案件，證監(jiān)會表示，私募管理機構(gòu)已成為我國資本市場機構(gòu)投資者的重要組成部分，為防止“野蠻生長”，必須依法予以重點治理，對其中的違法違規(guī)行為從嚴打擊，推動私募管理人提升主動管理能力、風(fēng)險控制能力和法律合規(guī)水平，更好服務(wù)實體經(jīng)濟。

證監(jiān)會副主席閻慶民在證監(jiān)會7月3日召開的行政處罰工作座談會上表示，做好今后行政處罰工作要處理好五個關(guān)系：第一，要處理好法與德（行業(yè)道德）的關(guān)系。要切實發(fā)揮行政處罰防范市場主體、從業(yè)人員等利益相關(guān)者道德風(fēng)險的警示、教育、懲戒作用。第二，要處理好法與規(guī)（有效規(guī)制）的關(guān)系。要求行政處罰工作在適用法律過程中對資本市場的新情況、新變化保持適應(yīng)性、能動性。第三，要處理好法與責(zé)（責(zé)任追究）的關(guān)系。行政處罰要根據(jù)案件證據(jù)、事實依法準確認定法律責(zé)任，同時要堅持寬嚴相濟、教育與懲罰相結(jié)合的原則，充分發(fā)揮行政處罰的一般預(yù)防與特殊預(yù)防功能。第四，要處理好法與利（既得利益）的關(guān)系。行政執(zhí)法對違法者的名譽及財產(chǎn)將產(chǎn)生一定的負面影響，要在準確認定違法事實及責(zé)任的基礎(chǔ)上形成合理的量罰基準，實現(xiàn)科學(xué)裁量、精準打擊。第五，要處理好法與力（打擊力度）的關(guān)系。從嚴實施行政處罰的著眼點要放在服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)上，有效規(guī)范資本市場秩序，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護航。