新華社北京５月１３日電（記者趙曉輝、王都鵬）中國(guó)證監(jiān)會(huì)１３日宣布對(duì)４宗案件作出行政處罰，包括１宗信息披露違法案，１宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票案，１宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案，１宗短線交易案。

１宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，羅先進(jìn)系國(guó)信證券投行部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人，其在從業(yè)期間利用職務(wù)便利，在國(guó)信證券對(duì)任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司進(jìn)行輔導(dǎo)和保薦上市過(guò)程中，借他人名義受讓、持有任子行股權(quán)，并在任子行股票發(fā)行上市后賣(mài)出，共獲利約１０８０萬(wàn)元。依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收羅先進(jìn)違法所得約１０８０萬(wàn)元，處以罰款１１７５萬(wàn)元，并對(duì)羅先進(jìn)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

１宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票案中，莊丹明控制“莊某虹”賬戶作為持有珠海市博元投資股份有限公司（簡(jiǎn)稱＊ＳＴ博元）股份達(dá)５％以上的股東，于２０１５年５月６日通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)減持“＊ＳＴ博元”約５９３萬(wàn)股，占＊ＳＴ博元總股本的３．１２％。２０１５年５月８日，莊丹明控制“莊某虹”賬戶減持“＊ＳＴ博元”約９０４萬(wàn)股，累計(jì)減持達(dá)＊ＳＴ博元總股本的７．８７％。其中，莊丹明減持“＊ＳＴ博元”達(dá)到５％時(shí)未及時(shí)披露，并繼續(xù)減持，違法減持金額約為２９４４萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令莊丹明改正，并就超比例減持行為公開(kāi)致歉；對(duì)莊丹明超比例減持未披露及限制轉(zhuǎn)讓期的減持行為予以警告，并合計(jì)處以罰款２２０萬(wàn)元。

１宗短線交易案中，“蘇泊爾集團(tuán)”證券賬戶通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)于２０１５年５月７日賣(mài)出“蘇泊爾”股票１２萬(wàn)股，成交金額約２９７萬(wàn)元；５月８日先買(mǎi)入“蘇泊爾”股票５０００股，成交金額約１２萬(wàn)元，后于當(dāng)天又賣(mài)出“蘇泊爾”股票１１萬(wàn)股，成交金額約２７６萬(wàn)元；５月１１日至１１月８日仍多次賣(mài)出較大數(shù)量的“蘇泊爾”股票。蘇泊爾集團(tuán)上述交易違反了證券法相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)蘇泊爾集團(tuán)給予警告。

１宗信息披露違法案中，山東恒邦冶煉股份有限公司（簡(jiǎn)稱恒邦股份）與煙臺(tái)恒邦集團(tuán)有限公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，恒邦股份未按照規(guī)定及時(shí)披露。山東證監(jiān)局決定責(zé)令恒邦股份改正，給予警告，處罰款３０萬(wàn)元，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行警告和罰款。（完）